1. Introduzione La Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico lo scorso settembre 2024 il recente aggiornamento delle linee-guida destinate ai prosecutors per la valutazione dei programmi di compliance aziendale. Il documento, intitolato “Evaluation of Corporate Compliance Programs” (ECCP), la cui prima pubblicazione risale al…

13 Dicembre 2024

1. Introduzione La Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico lo scorso agosto 2024 un nuovo progetto pilota per incentivare e agevolare la lotta alla criminalità d’impresa. Il progetto si chiama Corporate Whistleblower Awards Pilot Program e prevede un premio per i soggetti che segnalano…

4 Ottobre 2024

1. Introduzione Lo scorso 15 aprile la Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico un progetto pilota per regolamentare ed incentivare la self-disclosure volontaria delle persone fisiche per illeciti d’impresa: The Criminal Division’s Pilot Program on Voluntary Self-Disclosures for Individuals.   Il progetto si concentra…

27 Giugno 2024

    Il 5 dicembre del 2023 il Tribunale di Parigi si è pronunciato sulle richieste del sindacato SUD PTT contro la società La Poste in relazione al dovere delle “grandi” aziende di dotarsi del cd. «plan de vigilance» contro i rischi che l’attività dell’ente determini una lesione di diritti umani, di norme in materia…

1 Febbraio 2024

1. Introduzione   Lo scorso 4 ottobre, in un discorso tenuto in occasione del 22nd Annual Compliance & Ethics Institute organizzato dalla Society of Corporate Compliance and Ethics, la Deputy Attorney General del DOJ Lisa Monaco ha annunciato l’ultima novità in tema di corporate enforcement policy: l’adozione di misure dirette ad incentivare la Voluntary Self-Disclosure…

26 Ottobre 2023

      1. Introduzione Con la sentenza del 10 novembre 2022, di cui sono state recentemente rese note le motivazioni, la Corte di Giustizia dell’Unione europea si è pronunciata in merito alla causa C-203/21, affrontando il tema del rapporto tra la contestazione mossa ad una persona fisica che agisce per conto dell’ente e quella…

22 Giugno 2023

1. Introduzione. Il Dipartimento di giustizia americano (U.S. Department of Justice – DOJ) ha recentemente annunciato una serie di aggiornamenti con riferimento alla compliance d’impresa.     Le revisioni toccano più documenti, il primo dei quali, che prendiamo in esame in questo focus, è intitolato 2023 Evaluation Guidance: si tratta della raccolta di indicazioni operative…

13 Aprile 2023

1. Introduzione   Con un provvedimento del febbraio 2023 la U.S. Security and Exchange Commission (SEC) (d’ora innanzi “Commissione”) ha disposto una procedura di cease-and-desist (cessazione delle violazioni e delle loro conseguenze) ai sensi della Sezione 21 C del Securities Exchange Act del 1934 (anche denominato “Exchange Act”) contro la Activision Blizzard, società di produzione…

23 Marzo 2023

1. Introduzione   L’istituto del whistleblowing è comunemente riconosciuto come uno dei più efficaci strumenti di compliance normativa, prevenzione dell’illegalità e emersione dei reati nel contesto lavorativo. Nel dibattito internazionale risulta crescente l’attenzione verso la tutela della figura del whistleblower e l’individuazione di idonee misure di salvaguardia dello stesso da comportamenti ritorsivi che potrebbero ingenerare…

17 Marzo 2023

1. Introduzione   Secondo un recente studio della International Data Corporation (IDC), intitolato “Cybersecurity in Deutschland 2022”, oltre il 40% delle società tedesche ha registrato un aumento degli attacchi informatici nell’arco dell’ultimo anno e il 51% prevede un ulteriore incremento in futuro.   Questo è solo uno dei molti indicatori emersi dalla ricerca del settembre…

9 Febbraio 2023

1. Introduzione Nello scorso mese di novembre il Deutsches Institut für Compliance – DICO ha reso pubblico il rapporto Interne Untersuchungen in Deutschland – 2022 dedicato ad una panoramica sulle strategie investigative interne adottate dalle imprese in Germania.   Ad oggi l’ordinamento tedesco non prevede alcuna disciplina legislativa sulle indagini interne, la cui regolamentazione è…

15 Dicembre 2022

  1. Il Foreign Corrupt Practices Act e la Anti-Bribery Convention Il Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) statunitense, approvato nel 1977 e poi modificato per adempiere agli obblighi assunti con la firma della OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions (1997), è lo strumento normativo che gli Stati Uniti…

7 Novembre 2022