1. Introduzione La Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico lo scorso settembre 2024 il recente aggiornamento delle linee-guida destinate ai prosecutors per la valutazione dei programmi di compliance aziendale. Il documento, intitolato “Evaluation of Corporate Compliance Programs” (ECCP), la cui prima pubblicazione risale al…
Giurisprudenza straniera e sovranazionale

1. Introduzione La Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico lo scorso agosto 2024 un nuovo progetto pilota per incentivare e agevolare la lotta alla criminalità d’impresa. Il progetto si chiama Corporate Whistleblower Awards Pilot Program e prevede un premio per i soggetti che segnalano…
1. Introduzione Lo scorso 15 aprile la Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico un progetto pilota per regolamentare ed incentivare la self-disclosure volontaria delle persone fisiche per illeciti d’impresa: The Criminal Division’s Pilot Program on Voluntary Self-Disclosures for Individuals. Il progetto si concentra…
La prima sentenza sul «plan de vigilance» in Francia (caso La Poste): compliance “preventiva” vs. compliance “sanzionatoria”
Il 5 dicembre del 2023 il Tribunale di Parigi si è pronunciato sulle richieste del sindacato SUD PTT contro la società La Poste in relazione al dovere delle “grandi” aziende di dotarsi del cd. «plan de vigilance» contro i rischi che l’attività dell’ente determini una lesione di diritti umani, di norme in materia…
1. Introduzione Lo scorso 4 ottobre, in un discorso tenuto in occasione del 22nd Annual Compliance & Ethics Institute organizzato dalla Society of Corporate Compliance and Ethics, la Deputy Attorney General del DOJ Lisa Monaco ha annunciato l’ultima novità in tema di corporate enforcement policy: l’adozione di misure dirette ad incentivare la Voluntary Self-Disclosure…
La compliance post delictum nel ‘sistema’ 231 a partire dal caso Albemarle Corporation
Il 28 settembre 2023 la statunitense Albemarle Corporation, azienda produttrice di prodotti chimici, ha siglato un Pre-trial Diversion Agreement (PDA) con lo U.S. Department of Justice (DOJ). Come abbiamo già avuto modo di notare, negli Stati Uniti quello dei PDA è lo strumento privilegiato per il contrasto al corporate crime. Essi si distinguono in…
1. Background Il 18 aprile 2023, a quarant’anni dall’attentato all’Ambasciata degli Stati Uniti a Beirut, in Libano, la Corte distrettuale degli Stati Uniti per il distretto orientale di New York ha formulato nove capi d’accusa nei confronti di Nazem Said Ahmad, un collezionista d’arte belga-libanese con sede operativa a Beirut, che avrebbe promosso con…
1. Introduzione Con la sentenza del 10 novembre 2022, di cui sono state recentemente rese note le motivazioni, la Corte di Giustizia dell’Unione europea si è pronunciata in merito alla causa C-203/21, affrontando il tema del rapporto tra la contestazione mossa ad una persona fisica che agisce per conto dell’ente e quella…
1. Introduzione Il 18 ottobre 2022 il Tribunale d’Appello olandese specializzato in materia industriale e societaria (CBb) si è pronunciato sul caso Bunq vs. DNB. A seguito dell’impugnazione proposta da Bunq, banca digitale con sede ad Amsterdam e operativa in più di 30 Paesi, la Corte ha parzialmente riformato la decisione…
1. Introduzione. Il Dipartimento di giustizia americano (U.S. Department of Justice – DOJ) ha recentemente annunciato una serie di aggiornamenti con riferimento alla compliance d’impresa. Le revisioni toccano più documenti, il primo dei quali, che prendiamo in esame in questo focus, è intitolato 2023 Evaluation Guidance: si tratta della raccolta di indicazioni operative…
1. Introduzione Con un provvedimento del febbraio 2023 la U.S. Security and Exchange Commission (SEC) (d’ora innanzi “Commissione”) ha disposto una procedura di cease-and-desist (cessazione delle violazioni e delle loro conseguenze) ai sensi della Sezione 21 C del Securities Exchange Act del 1934 (anche denominato “Exchange Act”) contro la Activision Blizzard, società di produzione…
1. Introduzione L’istituto del whistleblowing è comunemente riconosciuto come uno dei più efficaci strumenti di compliance normativa, prevenzione dell’illegalità e emersione dei reati nel contesto lavorativo. Nel dibattito internazionale risulta crescente l’attenzione verso la tutela della figura del whistleblower e l’individuazione di idonee misure di salvaguardia dello stesso da comportamenti ritorsivi che potrebbero ingenerare…
1. Introduzione Secondo un recente studio della International Data Corporation (IDC), intitolato “Cybersecurity in Deutschland 2022”, oltre il 40% delle società tedesche ha registrato un aumento degli attacchi informatici nell’arco dell’ultimo anno e il 51% prevede un ulteriore incremento in futuro. Questo è solo uno dei molti indicatori emersi dalla ricerca del settembre…
1. Introduzione Nello scorso mese di novembre il Deutsches Institut für Compliance – DICO ha reso pubblico il rapporto Interne Untersuchungen in Deutschland – 2022 dedicato ad una panoramica sulle strategie investigative interne adottate dalle imprese in Germania. Ad oggi l’ordinamento tedesco non prevede alcuna disciplina legislativa sulle indagini interne, la cui regolamentazione è…
1. Il Foreign Corrupt Practices Act e la Anti-Bribery Convention Il Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) statunitense, approvato nel 1977 e poi modificato per adempiere agli obblighi assunti con la firma della OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions (1997), è lo strumento normativo che gli Stati Uniti…