Si segnala, per la sua particolare rilevanza, la nuova Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy pubblicata dal Department of Justice il 10 marzo 2026.
La policy mira ad introdurre una disciplina uniforme a livello dipartimentale in materia di corporate crime enforcement, sostituendo le precedenti politiche adottate dalle singole divisioni o dagli uffici territoriali dei procuratori federali. Come affermato dal Viceprocuratore generale della Divisione penale del DOJ: “The Criminal Division has a long and storied history of corporate enforcement, and the corporate enforcement policy announced today takes the principles the Division has long promoted — disclosure, cooperation, and remediation — and applies them uniformly across the Department”.
Secondo quanto dichiarato, l’obiettivo della policy è promuovere uniformità, prevedibilità ed equità nell’applicazione delle norme penali alle imprese, incentivando le società a segnalare spontaneamente le violazioni riscontrate, a cooperare con le autorità investigative e ad adottare tempestive misure di remediation.
La policy si fonda infatti sui principi di disclosure, cooperation e remediation, prevedendo vantaggi concreti per le imprese che procedano a voluntary self-disclosure e collaborino efficacemente con le indagini, anche attraverso la comunicazione di informazioni utili all’accertamento delle responsabilità individuali.
La forma maggiore di premialità è rappresentata dalla rinuncia all’azione penale (declination) da parte del DOJ, laddove le imprese procedano spontaneamente alla disclosure, cooperino pienamente e adottino misure correttive, e non ricorrano talune circostanze aggravanti individuate dalla policy.
Laddove l’impresa, che pure collabori secondo le indicazioni della policy non possa beneficiare di una declination, potrà stipulare un Non-Prosecution Agreement, al ricorrere di particolari condizioni; negli altri casi, “prosecutors maintain discretion to determine the appropriate resolution including form, term length, compliance obligations, and monetary penalty”.
Di seguito, il link per consultare la policy: Office of Public Affairs | Department of Justice Releases First-Ever Corporate Enforcement Policy for All Criminal Cases | United States Department of Justice