1.Introduzione. Nel luglio del 2021 il Parlamento tedesco ha adottato per la prima volta una legge sugli obblighi di due diligence nelle catene di fornitura aziendali (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz – LkSG), promuovendo un radicale avanzamento verso la tutela dei diritti umani nelle supply chains per le imprese aventi sede principale o società figlie in Germania (si rinvia…
Claudia Cantisani
Legal Expert su progetto EUAF presso l’Università di Pisa. Dottorato di ricerca in Diritto penale. Avvocato
Contributi di Claudia Cantisani
La Joint Guidance CPS/SFO sul reato di “failure to prevent fraud” nel Regno Unito
1.Introduzione. In vista dell’entrata in vigore del reato di failure to prevent fraud (FTPF) il 1° settembre 2025, il Crown Prosecution Service (CPS) e il Serious Fraud Office (SFO) del governo britannico lo scorso 18 agosto hanno pubblicato la Joint SFO-CPS Corporate Prosecution Guidance: un nuovo testo di linee guida “congiunte” destinate ad orientare i prosecutors di Inghilterra e Galles nell’instaurazione…
I Klimaschutzverträge: nuovo traguardo della compliance in Germania
1.Cosa sono i Klimaschutzverträge Il 24 marzo scorso la Commissione europea ha autorizzato la concessione degli aiuti di Stato alla Germania per dare il via alla seconda gara pubblica diretta alla stipulazione dei Contratti per la Protezione del Clima con le imprese tedesche più competitive, in modo da vincolare l’attività produttiva a specifici obblighi di…
Il DOJ si pronuncia sui cd. Non-Disclosure Agreements: potenziale ostacolo al Whistleblowing
1.Introduzione Lo scorso 14 gennaio 2025, la Divisione Antitrust del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ), e il Dipartimento per l’Amministrazione della Sicurezza e della Salute sul lavoro – il Department of Labor, Occupational Safety and Health Administration (OSHA) – sono giunti ad una deliberazione congiunta (il cd. Joint Statement) sui Non-disclosure agreements (NDAs):…
Il recente aggiornamento delle linee guida per l’Evaluation of Corporate Compliance Programs
1. Introduzione La Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico lo scorso settembre 2024 il recente aggiornamento delle linee-guida destinate ai prosecutors per la valutazione dei programmi di compliance aziendale. Il documento, intitolato “Evaluation of Corporate Compliance Programs” (ECCP), la cui prima pubblicazione risale al…
Il Criminal Division Corporate Whistleblower Awards Pilot Program statunitense
1. Introduzione La Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico lo scorso agosto 2024 un nuovo progetto pilota per incentivare e agevolare la lotta alla criminalità d’impresa. Il progetto si chiama Corporate Whistleblower Awards Pilot Program e prevede un premio per i soggetti che segnalano…
Il Pilot Program del Dipartimento di Giustizia statunitense sulla self-disclosure individuale
1. Introduzione Lo scorso 15 aprile la Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico un progetto pilota per regolamentare ed incentivare la self-disclosure volontaria delle persone fisiche per illeciti d’impresa: The Criminal Division’s Pilot Program on Voluntary Self-Disclosures for Individuals. Il progetto si concentra…
U.S. Justice AI: per la gestione delle potenzialità e dei rischi nell’impiego dell’intelligenza artificiale
1. Introduzione Lo scorso 14 febbraio, presso la Oxford University, la Deputy Attorney General del Department of Justice(DOJ) Lisa Monaco ha reso pubbliche alcune considerazioni critiche relative all’impiego dell’intelligenza artificiale (IA), annunciando in quale direzione saranno orientate le nuove politiche dipartimentali sul tema, compendiate nella sintetica formula “Justice AI” (v. link). L’indirizzo seguito dal DOJ,…
La disclosure sui rischi climatici: le “Final Rules” della U.S. Securities and Exchange Commission
1. Introduzione Dando seguito ad una proposta avanzata già l’anno passato (per un commento della quale si rimanda al link), lo scorso 6 marzo la Securities and Exchange Commission (d’ora innanzi SEC) statunitense ha adottato regole finali per potenziare e standardizzare le comunicazioni relative alla gestione del rischio climatico da parte delle società quotate pubbliche…
1. Introduzione Il dicembre scorso il Congresso degli Stati Uniti ha approvato una nuova legge sulla corruzione, il Foreign Extortion Prevention Act (d’ora innanzi FEPA), che introduce un nuovo reato per punire le condotte corruttive dei pubblici ufficiali, membri di governi esteri, che abbiano richiesto o ricevuto dazioni indebite da privati cittadini o società statunitensi…
Il nuovo disegno di legge sulla prevenzione del crimine finanziario in Germania
1. Introduzione Lo scorso ottobre 2023, il governo federale tedesco ha redatto un progetto di legge (n. 20/9648) per il miglioramento della lotta alla criminalità finanziaria: Entwurf eines Gesetzes zur Verbesserung der Bekämpfung von Finanzkriminalität, in breve denominato Finanzkriminalitätsbekämpfungsgesetz (FKBG). Nato dal lavoro interdisciplinare di molteplici attori (nella specie, pubblici ministeri, giudici, investigatori,…
“Safe Harbor Policy”: il DOJ incentiva la disclosure nelle operazioni di fusione e acquisizione societari
1. Introduzione Lo scorso 4 ottobre, in un discorso tenuto in occasione del 22nd Annual Compliance & Ethics Institute organizzato dalla Society of Corporate Compliance and Ethics, la Deputy Attorney General del DOJ Lisa Monaco ha annunciato l’ultima novità in tema di corporate enforcement policy: l’adozione di misure dirette ad incentivare la Voluntary Self-Disclosure…
Le MNE Guidelines on Responsible Business Conduct vengono aggiornate: temi urgenti e novità
1. Introduzione Lo scorso giugno l’ OECD Working Party on Responsible Business Conduct (WPRBC), organo sussidiario della OECD Investment Committee formato dai rappresentanti di governo di tutti i Paesi aderenti alla Declaration on International Investment, ha dato inizio ai lavori per un aggiornamento delle linee guida destinate alle imprese multinazionali – le OECD Guidelines…
Estensioni della Corporate Liability in Uk: verso una riforma della identification doctrine
1. Introduzione Nel caso Barclays di due anni fa per ben due volte l’omonima società è stata assolta dalle imputazioni di “conspiracy to commit fraud”, come formulate dall’UK Serious Fraud Office (SFO) per avere l’ente concorso con i senior executives nel pagamento di commissioni truccate. Non era stato provato, infatti, che i senior executives fossero…
Il nuovo illecito d’impresa introdotto dal governo britannico: “failure to prevent fraud”
1. Introduzione Il governo britannico ha recentemente introdotto una nuova corporate offence nella più ampia proposta di legge denominata Economic Crime and Corporate Transparency Bill (cd. “ECCT Bill”), attualmente sottoposta allo scrutinio della House of Lords. La fattispecie disciplina l’omessa prevenzione di frodi, “failure to prevent fraud” (§ 188 (1-3) ECCT Bill[1]): un illecito…