1. Introduzione La Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico lo scorso settembre 2024 il recente aggiornamento delle linee-guida destinate ai prosecutors per la valutazione dei programmi di compliance aziendale. Il documento, intitolato “Evaluation of Corporate Compliance Programs” (ECCP), la cui prima pubblicazione risale al…

Claudia Cantisani
Contributi di Claudia Cantisani
Il Criminal Division Corporate Whistleblower Awards Pilot Program statunitense
1. Introduzione La Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico lo scorso agosto 2024 un nuovo progetto pilota per incentivare e agevolare la lotta alla criminalità d’impresa. Il progetto si chiama Corporate Whistleblower Awards Pilot Program e prevede un premio per i soggetti che segnalano…
Il Pilot Program del Dipartimento di Giustizia statunitense sulla self-disclosure individuale
1. Introduzione Lo scorso 15 aprile la Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico un progetto pilota per regolamentare ed incentivare la self-disclosure volontaria delle persone fisiche per illeciti d’impresa: The Criminal Division’s Pilot Program on Voluntary Self-Disclosures for Individuals. Il progetto si concentra…
U.S. Justice AI: per la gestione delle potenzialità e dei rischi nell’impiego dell’intelligenza artificiale
1. Introduzione Lo scorso 14 febbraio, presso la Oxford University, la Deputy Attorney General del Department of Justice(DOJ) Lisa Monaco ha reso pubbliche alcune considerazioni critiche relative all’impiego dell’intelligenza artificiale (IA), annunciando in quale direzione saranno orientate le nuove politiche dipartimentali sul tema, compendiate nella sintetica formula “Justice AI” (v. link). L’indirizzo seguito dal DOJ,…
La disclosure sui rischi climatici: le “Final Rules” della U.S. Securities and Exchange Commission
1. Introduzione Dando seguito ad una proposta avanzata già l’anno passato (per un commento della quale si rimanda al link), lo scorso 6 marzo la Securities and Exchange Commission (d’ora innanzi SEC) statunitense ha adottato regole finali per potenziare e standardizzare le comunicazioni relative alla gestione del rischio climatico da parte delle società quotate pubbliche…
1. Introduzione Il dicembre scorso il Congresso degli Stati Uniti ha approvato una nuova legge sulla corruzione, il Foreign Extortion Prevention Act (d’ora innanzi FEPA), che introduce un nuovo reato per punire le condotte corruttive dei pubblici ufficiali, membri di governi esteri, che abbiano richiesto o ricevuto dazioni indebite da privati cittadini o società statunitensi…
Il nuovo disegno di legge sulla prevenzione del crimine finanziario in Germania
1. Introduzione Lo scorso ottobre 2023, il governo federale tedesco ha redatto un progetto di legge (n. 20/9648) per il miglioramento della lotta alla criminalità finanziaria: Entwurf eines Gesetzes zur Verbesserung der Bekämpfung von Finanzkriminalität, in breve denominato Finanzkriminalitätsbekämpfungsgesetz (FKBG). Nato dal lavoro interdisciplinare di molteplici attori (nella specie, pubblici ministeri, giudici, investigatori,…
“Safe Harbor Policy”: il DOJ incentiva la disclosure nelle operazioni di fusione e acquisizione societari
1. Introduzione Lo scorso 4 ottobre, in un discorso tenuto in occasione del 22nd Annual Compliance & Ethics Institute organizzato dalla Society of Corporate Compliance and Ethics, la Deputy Attorney General del DOJ Lisa Monaco ha annunciato l’ultima novità in tema di corporate enforcement policy: l’adozione di misure dirette ad incentivare la Voluntary Self-Disclosure…
Le MNE Guidelines on Responsible Business Conduct vengono aggiornate: temi urgenti e novità
1. Introduzione Lo scorso giugno l’ OECD Working Party on Responsible Business Conduct (WPRBC), organo sussidiario della OECD Investment Committee formato dai rappresentanti di governo di tutti i Paesi aderenti alla Declaration on International Investment, ha dato inizio ai lavori per un aggiornamento delle linee guida destinate alle imprese multinazionali – le OECD Guidelines…
Estensioni della Corporate Liability in Uk: verso una riforma della identification doctrine
1. Introduzione Nel caso Barclays di due anni fa per ben due volte l’omonima società è stata assolta dalle imputazioni di “conspiracy to commit fraud”, come formulate dall’UK Serious Fraud Office (SFO) per avere l’ente concorso con i senior executives nel pagamento di commissioni truccate. Non era stato provato, infatti, che i senior executives fossero…
Il nuovo illecito d’impresa introdotto dal governo britannico: “failure to prevent fraud”
1. Introduzione Il governo britannico ha recentemente introdotto una nuova corporate offence nella più ampia proposta di legge denominata Economic Crime and Corporate Transparency Bill (cd. “ECCT Bill”), attualmente sottoposta allo scrutinio della House of Lords. La fattispecie disciplina l’omessa prevenzione di frodi, “failure to prevent fraud” (§ 188 (1-3) ECCT Bill[1]): un illecito…
Recepimento della Direttiva sul Whistleblowing in Germania: luci e ombre
1. Introduzione Sul sito del Deutsches Institut für Compliance (DICO) è recentemente apparsa una notizia da tempo attesa: la Germania ha finalmente recepito con una legge la direttiva UE sul Whistleblowing (2019/1937). Con questo intervento, denominato Gesetz für einen besseren Schutz hinweisgebender Personen sowie zur Umsetzung der Richtlinie zum Schutz von Personen, die Verstöße…
1. Introduzione La compliance aziendale viene considerata tra gli studiosi, alternativamente, o come l’iniziativa di maggior valore su cui l’impresa possa investire, o una sorta di polizza assicurativa per evitare ogni forma di responsabilità. Il dibattito sul valore della compliance è ancora fervido e il diverso modo d’intendere il tema risulta avere importanti…
Revisioni del DOJ sulle compliance policies: l’aggiornamento della “evaluation guidance”
1. Introduzione. Il Dipartimento di giustizia americano (U.S. Department of Justice – DOJ) ha recentemente annunciato una serie di aggiornamenti con riferimento alla compliance d’impresa. Le revisioni toccano più documenti, il primo dei quali, che prendiamo in esame in questo focus, è intitolato 2023 Evaluation Guidance: si tratta della raccolta di indicazioni operative…
Avvertenze in tema di whistleblowing: una recente decisione della U.S. Security Exchange Commission
1. Introduzione Con un provvedimento del febbraio 2023 la U.S. Security and Exchange Commission (SEC) (d’ora innanzi “Commissione”) ha disposto una procedura di cease-and-desist (cessazione delle violazioni e delle loro conseguenze) ai sensi della Sezione 21 C del Securities Exchange Act del 1934 (anche denominato “Exchange Act”) contro la Activision Blizzard, società di produzione…