Il 13 settembre 2022, il Parlamento europeo ha votato a favore della Proposta di regolamento relativa alla messa a disposizione sul mercato dell’Unione e all’esportazione dall’Unione di determinate materie prime e determinati prodotti associati alla deforestazione e al degrado forestale, che abroga il Regolamento (UE) n. 995/2010. Se la Proposta, adottata dalla Commissione nel novembre…
Facebook e le elezioni politiche italiane: dal Garante arriva una richiesta di chiarimenti
Il Garante per la protezione dei dati personali (GPDP) ha invitato Facebook Italia (ora Meta) a fornire chiarimenti urgenti sulle attività poste in essere dal social network in relazione alle recenti elezioni politiche italiane. Il retroscena La società che gestisce Facebook ha annunciato negli scorsi giorni di aver avviato una campagna informativa, indirizzata ai…
Corporate crime negli U.S.A. Dati empirici sugli enti condannati e i loro illeciti
La U.S. Sentencing Commission, agenzia indipendente che dal 1984 assume un ruolo importante nello sviluppo della politica criminale statunitense, ha recentemente pubblicato un report che riassume la storia delle organizational guidelines e fornisce dati empirici sulle sentenze di condanna adottate dagli anni ’90 ad oggi nei confronti degli enti che hanno posto in essere comportamenti…
Germania: un’autorità federale per il contrasto al riciclaggio
Il rapporto del FATF (Financial Action Task Force) dell’OSCE sulle Misure contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento al terrorismo in Germania, pubblicato ad agosto 2022, ha messo in evidenza come nella prima economia europea – a fronte dei diversi interventi già posti in essere contro la criminalità economica, come la modifica del 2017…
Corporate crime: le recenti osservazioni del Deputy Attorney General degli U.S.A.
Dopo il discorso dell’ottobre 2021, Lisa Monaco, Deputy Attorney General degli Stati Uniti, ospite presso l’Università di New York, ha affrontato alcuni punti importanti del lavoro che il Dipartimento di Giustizia (DOJ) sta svolgendo, con lo scopo di adottare politiche effettive ed efficaci nei confronti della criminalità d’impresa. Come noto ai lettori, negli Stati Uniti…
Le indagini interne in una società di diritto comune: un probabile punto di vista del consiglio di amministrazione
È ormai un dato di fatto rilevare, all’interno di molte imprese italiane non quotate e non operanti in mercati regolamentati, la presenza più o meno evoluta di strutture e strumenti di controllo deputati alla rilevazione delle potenziali condotte criminali. Sempre più spesso queste strutture iniziano già dalla composizione del consiglio di amministrazione, che vede…
In arrivo la responsabilità dell’ente per crimini internazionali?
La Commissione Crimini internazionali, istituita con il compito di elaborare un progetto di Codice dei Crimini internazionali, ha trasmesso alla Ministra della giustizia il predisposto articolato, corredato da una Relazione illustrativa. Il progetto, la cui importanza è superfluo evidenziare in un’epoca in cui si sono riaccesi i conflitti armati, propone anche novità in materia…
Verso la creazione di un mercato dell’arte trasparente e responsabile
In data 23 marzo 2022 si è finalmente concluso il lungo cammino della riforma in materia di reati contro il patrimonio culturale con l’entrata in vigore della Legge 9 marzo 2022, n. 22. Un ulteriore passo avanti per il nostro Paese, che – come sottolineato dal Ministro della Cultura Dario Franceschini – “pone, un’altra…
Dal Legale alla Compliance, Convegno “Corporate Compliance e Responsabilità d’Impresa”
Interpretando anche il pensiero di Assicurazioni Generali, che ha sostenuto fin da subito questo progetto, percependone le enormi potenzialità, sono molto contento di vedere questo volume dal titolo “Corporate Compliance on a Global Scale Legitimacy and Effectiveness” (Springer 2022, eds. F. Centonze & S. Manacorda), davvero di grandissimo pregio, finalmente pubblicato, arricchito da contributi di…
Il Deutscher Corporate Governance Kodex e l’aggiornamento del 2022
L’ordinamento tedesco non conosce un sistema di responsabilità da reato degli enti, come quello delineato in Italia dal d.lgs. n. 231/01, ma cionondimeno la compliance gioca un ruolo determinante nella prevenzione dei rischi legati all’attività d’impresa, dove un posto di primo piano è occupato dal Deutscher Corporate Governance Kodex (DCGK) e dalla Commissione istituita dal…
Conclusioni al Convegno “Corporate Compliance e Responsabilità d’Impresa”
Buon pomeriggio a tutti, ringrazio molto l’Università Cattolica che oggi ci ospita e gli organizzatori dell’evento, in particolare i Professori Forti, Manacorda e Centonze, per avermi invitata a svolgere l’intervento conclusivo di questa importante giornata di studi, in occasione, tra l’altro, della presentazione del pregevole volume curato, appunto, dai Proff. Manacorda e Centonze. Ringrazio…
La compliance integrata: guidati dalle regole, ispirati dai valori
La compliance è un concetto polisemico. Anzi, si potrebbe dire che ogni società la interpreta in modo originale perché tenta di adattarla alla propria realtà operativa, come è dimostrato dalla diversità dei modelli organizzativi e dall’attenzione che vi riserva il regolatore. Ci sono, infatti, settori dove la costituzione di una autonoma funzione di compliance…
DOJ: certificato di conformità a firma dei CEOs e CCOs
L’Assistant Chief, Fraud Section, dell’U.S. Department of Justice (DOJ) ha recentemente affermato che Chief Executive Officer (CEO) e Chief Compliance Officer (CCO) delle imprese attenzionate dalla giustizia statunitense saranno – “molto probabilmente” – tenuti a fornire ‘certificazioni di conformità’ (compliance related certifications) nell’ambito delle future resolutions relative alle loro corporations. Si conferma così la politica…
CCC Hub: un luogo di incontro per la teoria e la prassi della compliance
La corporate compliance – l’insieme degli strumenti e delle procedure che le organizzazioni aziendali, attraverso un processo di autodisciplina, adottano per assicurare che l’attività avvenga nel rispetto delle norme dell’ordinamento – ha assunto, su scala pressoché globale, una centralità nel funzionamento dell’impresa e nei modi di produzione e applicazione del diritto. Funzionale non solo alla…
Patteggiamento dell’ente e confisca: un chiarimento dalla Cassazione
Con una recente sentenza, la n. 18652 del 7 aprile 2022, la Sesta Sezione della Corte di Cassazione è intervenuta in merito all’applicabilità della confisca qualora tale sanzione non sia stata concordata nell’ambito di un procedimento di applicazione su richiesta delle parti. Come noto, l’art. 63 del Decreto 231 fa riferimento soltanto alle sanzioni…