1.Introduzione Lo scorso 14 gennaio 2025, la Divisione Antitrust del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ), e il Dipartimento per l’Amministrazione della Sicurezza e della Salute sul lavoro – il Department of Labor, Occupational Safety and Health Administration (OSHA) – sono giunti ad una deliberazione congiunta (il cd. Joint Statement) sui Non-disclosure agreements (NDAs):…
Corporate compliance, controllo giudiziario e contratti di appalto*
1.Il fenomeno A partire dal 2019, la Procura della Repubblica di Milano ha avviato circa trenta indagini nei confronti di primari player nazionali sfociate, oltre che in contestazioni penali nei confronti di persone fisiche o enti (ai sensi del d.lgs. n. 231/2001), nell’applicazione di misure di prevenzione. I principali settori coinvolti da queste inchieste sono…
Infortuni sul lavoro e responsabilità del C.d.A in presenza di deleghe
Con la sentenza n. 40682 del 6 novembre 2024 la Corte di Cassazione è tornata sul tema della corretta ripartizione della responsabilità tra i membri del C.d.A. in materia di salute e sicurezza sul luogo di lavoro, soffermandosi in particolar modo sulla reale portata esimente degli istituti della delega gestoria, ex art. 2381 c.c., e…
Consigli di lettura: I criteri guida per la redazione di codici di comportamento delle associazioni rappresentative degli enti, a cura del Ministero della Giustizia
Segnaliamo che lo scorso 10 febbraio sul sito del Ministero della Giustizia sono stati pubblicati i “Criteri guida per la redazione di codici di comportamento delle associazioni rappresentative degli enti”. Si tratta di un vademecum per la redazione dei codici di comportamento delle associazioni rappresentative degli enti ai fini del loro riconoscimento da parte del Ministero della Giustizia, come previsto…
Il nuovo pacchetto Omnibus in materia di ESG. Le posizioni delle imprese e di Assonime
La semplificazione delle regole per la competitività delle imprese La decisione della Commissione europea di intervenire sulle regole in materia ESG è arrivata dopo il rapporto dell’ex presidente della BCE Mario Draghi, siglato nel settembre del 2024, dal titolo “The future of European competitiveness”. Il documento (pubblicato in una versione più sintetica e in…
Profili di responsabilità penale e gestione del rischio nei gruppi di società*
1.Premessa: due miti da sgonfiare. Un grazie non di circostanza agli organizzatori e a Francesco Centonze, Stefano Manacorda, l’Avv. Biandrino, l’Avv. Reggiani. Il tema è sterminato ed è stato trattato in questi anni da autorevoli Colleghi. Non vorrei fare torto a nessuno, ma non posso non citare, tra gli altri, i lavori di Stefano Manacorda,…
Consigli di lettura: Jaime Arellano-Bover, Marco De Simoni, Luigi Guiso, Rocco Macchiavello, Domenico J. Marchetti and Mounu Prem, Mafias and firms, in Quaderni dell’antiriciclaggio, Analisi e studi, 2024
Si segnala per la sua rilevanza lo studio condotto da Banca d’Italia in collaborazione con l’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) dal titolo “Mafias and firms” pubblicato nella collana “Quaderni dell’antiriciclaggio. Analisi e studi”, nel novembre 2024. Gli autori, Jaime Arellano-Bover, Marco De Simoni, Luigi Guiso, Rocco Macchiavello, Domenico J. Marchetti e Mounu Prem,…
Il reato di Indebita destinazione di denaro o cose mobili (art. 314-bis c.p.) e il correlato illecito 231 “a scartamento ridotto”
Nell’ambito di un vasto intervento in materia penitenziaria (più sotto il profilo organizzativo che giuridico), il decreto-legge 4 luglio 2024, n. 92 – meglio noto come Decreto Carceri – ha introdotto l’articolo 314-bis c.p. ovvero una nuova fattispecie di reato contro la pubblica amministrazione, rubricata Indebita destinazione di denaro o cose mobili. Novazione motivata –…
Sicurezza sul lavoro e d.lgs. 231/2001: l’interesse e il vantaggio dell’ente devono essere accertati autonomamente
1. Introduzione Con la sentenza n. 42968 del 26 novembre 2024 la Corte di Cassazione, Terza Sezione Penale, ha annullato – per la seconda volta – la decisione della Corte d’Appello di Bologna che non si era conformata ai principi di diritto enunciati nella sentenza n. 24908/2021. La pronuncia in esame è di particolare interesse perché, analizzando i presupposti della responsabilità amministrativa degli enti…
Onere della prova e colpa di organizzazione. Il Tribunale di Biella sulla nullità del decreto di citazione a giudizio dell’ente per la mancata indicazione delle carenze organizzative.
1. Introduzione Il Tribunale di Biella, con ordinanza pronunciata in data 16 ottobre 2024, ha dichiarato la nullità del decreto di citazione a giudizio ai sensi dell’art. 552, comma 1 lett. c) e comma 2 c.p.p. per indeterminatezza e genericità del capo di imputazione. Più nel dettaglio, a seguito dell’eccezione sollevata dalla difesa della persona…
Consigli di lettura: T. Haugh e H. Chei, Remaking Monitorships: A First Principles Approach to Monitor Effectiveness, in University of Illinois Law Review, 2025.
Segnaliamo, per la rilevanza delle tematiche trattate, il recente articolo di T. Haugh, Associate Professor of Business Law and Ethics at Indiana University’s Kelley School of Business, e H. Chein, Nomura Professor of Finance and a Professor of Finance at the MIT Sloan School of Management, dal titolo “Remaking Monitorships: A First Principles Approach to…
Il recente aggiornamento delle linee guida per l’Evaluation of Corporate Compliance Programs
1. Introduzione La Criminal Division del Dipartimento di Giustizia statunitense (d’ora innanzi DOJ – Department of Justice) ha reso pubblico lo scorso settembre 2024 il recente aggiornamento delle linee-guida destinate ai prosecutors per la valutazione dei programmi di compliance aziendale. Il documento, intitolato “Evaluation of Corporate Compliance Programs” (ECCP), la cui prima pubblicazione risale al…
Le Linee Guida sul reato di “failure to prevent fraud” nel Regno Unito: chiarimenti e principi di prevenzione delle frodi
1. Introduzione In data 6 novembre 2024, sono state pubblicate le Linee Guida del governo britannico sul nuovo reato societario di failure to prevent fraud (c.d. FTPF), introdotto nell’Economic Crime and Corporate Transparency Act (c.d. ECCT Act) – normativa approvata in data 26 ottobre 2023, con il fine di rafforzare il sistema finanziario del Regno…
“L’arte dispersa: il quadro giuridico e la recente casistica per il recupero dei beni culturali”
1. Introduzione e saluti istituzionali Il 15 Novembre 2024, presso la Fondazione Banco di Napoli, si è svolto il seminario “L’arte dispersa: il quadro giuridico e la recente casistica per il recupero dei beni culturali” promosso dalla UNESCO Chair on Business Integrity and Crime Prevention in Art and Antiquities Market – Chair Holder Prof. Stefano…
Straining e stress lavoro-correlato: tra tutela risarcitoria del lavoratore e obblighi del datore di lavoro
La sentenza della Corte di Cassazione, sez. lavoro, ud. 8 maggio 2024, dep. 7 giugno 2024, n. 15957 si inserisce nel consolidato filone giurisprudenziale in materia di risarcimento del danno ex art. 2087 c.c. in favore del dipendente per la violazione del diritto ad un ambiente di lavoro privo di fattori stressogeni. I giudici valorizzano…